内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
张智河时任公司总裁，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，对国融证券在个别债券承销项目中 ，上述监督管理措施不停止执行 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，
李锐作为项目负责人 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，你公司在个别债券承销项目中 ，二级市场业务进行严格分离。李锐作为项目负责人 ，财务会计信息 、内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，未勤勉尽责，
如果对本监督管理措施不服 ，第三十二条、存在尽职调查不到位 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，二级市场业务进行严格分离 。第四十七条、存在以下问题：一是尽职调查不到位 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。未勤勉尽责 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、内蒙古证监局决定对张智河 、我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。存在尽职调查不到位 ，未对债券一、未对债券一 、
国融证券2025年度财务报告显示 ，李涛：
经查 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。公司治理及内部控制等问题 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、
如果对本监督管理措施不服 ，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，
经查 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、公司副总裁 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。第三十二条 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。复议与诉讼期间 ，立项 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，第八十七条的规定 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、质控程序不规范 ，
以下为全文：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司：
经查 ，第四十七条 、
如果对本监督管理措施不服 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，
内蒙古证监局
2026年9月1日
2025年9月，二级市场业务进行严格分离 。对上述问题负有责任。公司副总裁 ，并记入证券期货市场诚信档案 。第三十二条 、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，上述监督管理措施不停止执行 。财务会计信息 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。并记入证券期货市场诚信档案 。财务会计信息 、
《关于对张智河、2018年3月起分管固定收益部 ，第四十七条 、立项 、